Некоммерческое партнерство профессиональных участников фондового рынка Уральского региона
Домой Контакты Карта сайта
25.05.18 
 
  поиск по сайту:
  
 искать
 

Главная → О партнерстве  → Стандарты и правила профессиональной деятельности на фондовом рынке

Стандарты и правила профессиональной деятельности на фондовом рынке

→  Версия для печати   

Утверждено общим собранием членов
Некоммерческого партнерства
профессиональных участников
фондового рынка Уральского региона
6 февраля 2004 г.
протокол№1


Стандарты и правила
профессиональной деятельности на фондовом рынке

Некоммерческого партнерства профессиональных участников
фондового рынка Уральского региона (ПУФРУР)


Введение

Настоящее Положение является Приложением к Кодексу добросовестного ведения бизнеса на РЦБ и конкретизирует его в части требований к профессиональному участнику РЦБ – члену ПУФРУР (далее – Участник).

Раздел 1. Общие требования и рекомендации.

1.1. Проведение, оформление и учет всех операций с ценными бумагами при выполнении профессиональным участником РЦБ его функций должны производиться в соответствии с законодательством Российской Федерации, нормативными актами государственных органов, осуществляющих регулирование и контроль на РЦБ, правилами и стандартами ПУФРУР.

1.2. Соответствующий порядок проведения, оформления и учета сделок и операций, связанных с деятельностью участников на рынке ценных бумаг, утверждается внутренними регламентами Участника, которые в обязательном порядке должны быть доведены до сведения всех сотрудников подразделений Участника, задействованных в проведении, оформлении и учете операций.

Учет сделок и операций осуществляется Участником в соответствии с требованиями, установленными законодательством РФ и внутренними документами ПУФРУР. В случае несоответствия внутренних документов ПУФРУР законодательству РФ, применяются требования, установленные законодательством.

1.3. Участник должен обеспечить внутренний контроль за деятельностью своих подразделений, участвующих в проведении, оформлении и учете операций на РЦБ, в целях предотвращения нанесения ущерба интересам Участника, его контрагентов, защиты прав Клиентов от ошибочных или недобросовестных действий персонала Участника.

1.4. Участник должен обеспечивать качественное выполнение поручений (заявок) Клиентов, а также рассмотрение и проверку поступающих от них предложений, заявлений, жалоб в соответствии с законодательством РФ.

1.5. При проведении, оформлении и учете собственных и клиентских операций Участник должен обеспечить устранение возможного конфликта интересов, а при его возникновении соблюдение правил по его минимизации руководствуясь требованиями, установленными законодательством РФ, и требованиями, установленными во внутренних документах ПУФРУР.

1.6. Внутренняя структура Участника в части подразделений, осуществляющих операции на РЦБ, и подразделений, проводящих оформление и учет указанных операций, должна обеспечивать эффективное распределение ответственности и контроля их деятельности.

Для обеспечения этого ПУФРУР рекомендует Участникам установить обособленное подчинение указанных подразделений. В случае возникновения нарушений со стороны Участника, связанных с возникновением конфликта интересов, при невыполнении указанной рекомендации, кроме соответствующих данному нарушению санкций, ПУФРУР имеет право обязать Участника установить обязательное введение раздельного подчинения данных подразделений.

1.7. Технические средства и программное обеспечение, используемые Участником при выполнении, оформлении и учете сделок и операций с ценными бумагами, должны обеспечивать выполнение требований, установленных законодательством РФ, в частности обеспечивать:

  • конфиденциальность информации, используемой Участником при проведении, оформлении, учете сделок и операций;
  • точность и безошибочность обработки информации;
  • целостность и непрерывность данных;
  • правильный режим хранения и использования информации.

1.8. Участник обязан устанавливать правила, обеспечивающие предотвращение несанкционированного доступа к служебной информации при осуществлении профессиональной деятельности, включающие описание информации, связанной с деятельностью Участника, которая подлежит защите, режимов и правил обработки и доступа к указанной информации, описание систем защиты баз данных Участника от ошибок и несанкционированного доступа, в том числе:

  • порядок доступа к базам данных Участника, включая установление ограничений от несанкционированного доступа к базам данных Участника;
  • использование паролей и других средств, ограничивающих доступ к базам данных Участника;
  • описание мер, предпринимаемых Участником, направленных на предотвращение сбоев и ошибок в работе,

в соответствии с законодательством РФ, в том числе нормативными правовыми актами ФКЦБ России.

1.9. Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг может совмещаться с иными видами деятельности, если такое совмещение не противоречит законодательству Российской Федерации, в том числе нормативным правовым актами ФКЦБ России. Совмещение профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг с иными видами деятельности, которые в соответствии с законодательством Российской Федерации подлежат лицензированию, в том числе с оценочной деятельностью, допускается при наличии соответствующей лицензии.

При совмещении профессиональным участником рынка ценных бумаг различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, Участник обязан соблюдать соответствующие требования, касающиеся снижения рисков, предусмотренные законодательством РФ, в том числе нормативными правовыми актами ФКЦБ России.

В частности, профессиональный участник рынка ценных бумаг, который совмещает на основании соответствующей лицензии депозитарную деятельность на рынке ценных бумаг и / или клиринговую деятельность на рынке ценных бумаг с брокерской деятельностью на рынке ценных бумаг, или дилерской деятельностью на рынке ценных бумаг, или с деятельностью по доверительному управлению ценными бумагами, не может выполнять операции:

  • расчетного депозитария, то есть организовывать централизованное депозитарное обслуживание сделок с ценными бумагами, заключаемых между профессиональными участниками рынка ценных бумаг на фондовых биржах или у других организаторов торговли на рынке ценных бумаг, осуществлять переводы ценных бумаг по депозитарным счетам профессиональных участников рынка ценных бумаг по итогам таких сделок;
  • клирингового центра, то есть организовывать централизованный клиринг обязательств между профессиональными участниками рынка ценных бумаг, вытекающих из указанных выше сделок;
  • расчетного центра (относится к кредитным организациям), то есть организовывать централизованные денежные расчеты (переводы) между профессиональными участниками рынка ценных бумаг по итогам указанных выше сделок.

Профессиональному участнику рынка ценных бумаг, имеющему право на осуществление дилерской деятельности, брокерской деятельности и деятельности по доверительному управлению на рынке ценных бумаг, запрещается осуществлять указанные виды деятельности в отношении ценных бумаг зависимых от него организаций, а также дочерних организаций от зависимых организаций данного профессионального участника рынка ценных бумаг. Данный запрет не распространяется на размещение таких ценных бумаг на первичном рынке и на их обслуживание (выплату доходов, погашение, передачу информации и т.п.), а также на дилерскую деятельность на вторичном рынке в отношении долговых ценных бумаг указанных организаций.

Кредитной организации, управляющей созданными ею общими фондами банковского управления, запрещается инвестировать средства этих фондов в ценные бумаги зависимых от нее организаций, а также дочерних организаций от зависимых организаций данной кредитной организации.

1.10. Участник обязан устанавливать требования, обеспечивающие своевременное и эффективное рассмотрение им поступающих жалоб, обращений и заявлений, в соответствии с законодательством РФ, в том числе нормативными правовыми актами ФКЦБ России, и настоящими Стандартами.

1.11. При осуществлении профессиональным участником рынка ценных бумаг депозитарной деятельности, им должны выполняться требования Стандартов депозитарной деятельности (Приложение 2 к настоящим Стандартам), нормативных правовых актов ФКЦБ России, иного законодательства РФ.


Читать дальше



Смотрите также:

О партнерстве

 История партнерства
 Задачи и цели партнерства
 Устав
 Распоряжение ФКЦБ о выдаче разрешения на осуществление деятельности в качестве саморегулируемой организации
 Информация о деятельности ПУФРУР с 2005 г. по настоящее время
 Наши координаты

 

  
 

КАЛЕНДАРЬ НОВОСТЕЙ

 
МАЙ 2018
  1 2 3 4 5 6
7 8 9 10 11 12 13
14 15 16 17 18 19 20
21 22 23 24 25 26 27
28 29 30 31      
             
 
 
  
 

ПОДПИСКА НА РАССЫЛКУ →

  
  
 
 
 
 
 
  
  
 
 
 
Rambler's Top100
 
   последние новости  |  о партнерстве  |  новости партнерства  |  аналитика 
 нормативные документы  |  члены партнерства  |  важная информация  |  полезные ссылки 
 
Дизайн и производство сайта © 2005 Визуальная механика