Главная
→ Важная информация
→ На сайте Некоммерческого партнерства профессиональных участников фондового рынка обновлен раздел Нормативные документы
На сайте Некоммерческого партнерства профессиональных участников фондового рынка обновлен раздел Нормативные документы
|
→ Версия для печати |
|
Уважаемые профучастники!
На нашем сайте в разделе Нормативные документы появился Приказ ФСФМ России № 103 от 8 мая 2009 г. "Об утверждении Рекомендаций по разработке критериев выявления и определению признаков необычных сделок".
Ранее критерии и признаки содержались в рекомендациях, утвержденных приказом Комитета РФ по финансовому мониторингу от 11 августа 2003 г. N 104.
Критерии выявления и признаки необычных сделок рекомендуется учитывать при разработке правил внутреннего контроля, проводимого для противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
Перечень критериев выявления необычных сделок значительно расширился.
Необычные сделки выявляются, в частности, если совершаются операции с ценными бумагами, необеспеченными активами своих эмитентов; осуществляется денежный перевод на анонимный счет за границу; выставляется немотивированное требование клиента о расторжении договора и (или) возврате уплаченных средств до фактического осуществления операции; получателем денежных средств (товаров, работ, услуг) является нерезидент, не являющийся стороной по договору (контракту) об экспорте (импорте).
Если участник операции с денежным средствами или иным имуществом зарегистрирован в государстве или на территории, предоставляющей льготный режим налогообложения, и (или) не предусматривающей раскрытие и предоставление информации при проведении этих операций, это тоже может послужить критерием выявления необычной сделки.
Обновлен перечень рекомендуемых признаков необычных сделок.
Сделка будет являться необычной если, клиент заключает договоры страхования с организациями, находящимися за пределами региона его места жительства (регистрации); лизинговые платежи вносятся по поручению лизингодателя третьим лицом; операции с одним объектом недвижимого имущества совершаются неоднократно; физическое лицо несколько раз сдает на комиссию, под залог или в скупку ювелирные изделия, в том числе имеющие товарные бирки и др.
Необычной также признается сделка, по которой драгоценные металлы продаются по цене, отклоняющейся от рыночной более чем на 20%.
Прежние критерии выявления признаки необычных сделок признаны утратившими силу.
С полным текстом Приказа Вы можете озакомиться в разделе Нормативные документы.
ПРЕСС-СЛУЖБА СРО "Некоммерческое партнерство профессиональных участников фондового рынка Уральского региона"
Смотрите также:
Важная информация
09.09
|
08.09
|
08.09
|
19.08
|
11.08
|
26.03
|
06.05
|
13.05
|
02.08
|
13.07
|
29.06
|
25.08
|
21.06
|
15.06
|
10.06
|
30.04
|
01.07
|
10.06
|
21.09
|
15.09
|
19.09
|
23.09
|
29.09
|
30.09
|
03.10
|
06.10
|
11.10
|
14.10
|
17.10
|
18.10
|
24.10
|
25.10
|
09.11
|
10.11
|
11.11
|
22.11
|
29.11
|
18.01
|
18.01
|
18.01
|
18.01
|
31.01
|
31.01
|
03.02
|
03.02
|
22.02
|
22.02
|
01.03
|
01.03
|
14.03
|
17.03
|
24.03
|
05.04
|
11.04
|
13.04
|
19.04
|
20.04
|
24.04
|
12.05
|
23.05
|
03.08
|
18.09
|
19.09
|
04.10
|
04.10
|
11.10
|
17.10
|
10.11
|
27.03
|
21.09
|
21.09
|
12.10
|
14.03
|
08.09
|
10.09
|
30.04
|
01.07
|
08.07
|
21.07
|
22.07
|
18.09
|
23.09
|
23.09
|
23.09
|
07.10
|
14.10
|
15.10
|
17.11
|
09.12
|
25.02
|
25.02
|
25.02
|
02.03
|
04.03
|
12.03
|
23.03
|
06.04
|
08.04
|
09.04
|
15.04
|
19.04
|
19.04
|
26.04
|
28.04
|
17.05
|
17.05
|
20.05
|
24.05
|
04.06
|
31.01
|
09.02
|
11.04
|
22.06
|
11.07
|
30.08
|
13.09
|
13.09
|
21.10
|
07.11
|
10.11
|
13.12
|
29.03
|
02.03
|
08.03
|
06.04
|
|