Главная → Важная информация  → На сайте Некоммерческого партнерства профессиональных участников фондового рынка обновлен раздел Нормативные документы

Уважаемые профучастники!

   На нашем сайте в разделе Нормативные документы появился  Приказ ФСФМ России № 103 от 8 мая 2009 г. "Об утверждении Рекомендаций по разработке критериев выявления и определению признаков необычных сделок".

Ранее критерии и признаки содержались в рекомендациях, утвержденных приказом Комитета РФ по финансовому мониторингу от 11 августа 2003 г. N 104.

Критерии выявления и признаки необычных сделок рекомендуется учитывать при разработке правил внутреннего контроля, проводимого для противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Перечень критериев выявления необычных сделок значительно расширился.

Необычные сделки выявляются, в частности, если совершаются операции с ценными бумагами, необеспеченными активами своих эмитентов; осуществляется денежный перевод на анонимный счет за границу; выставляется немотивированное требование клиента о расторжении договора и (или) возврате уплаченных средств до фактического осуществления операции; получателем денежных средств (товаров, работ, услуг) является нерезидент, не являющийся стороной по договору (контракту) об экспорте (импорте).

Если участник операции с денежным средствами или иным имуществом зарегистрирован в государстве или на территории, предоставляющей льготный режим налогообложения, и (или) не предусматривающей раскрытие и предоставление информации при проведении этих операций, это тоже может послужить критерием выявления необычной сделки.

Обновлен перечень рекомендуемых признаков необычных сделок.

Сделка будет являться необычной если, клиент заключает договоры страхования с организациями, находящимися за пределами региона его места жительства (регистрации); лизинговые платежи вносятся по поручению лизингодателя третьим лицом; операции с одним объектом недвижимого имущества совершаются неоднократно; физическое лицо несколько раз сдает на комиссию, под залог или в скупку ювелирные изделия, в том числе имеющие товарные бирки и др.

Необычной также признается сделка, по которой драгоценные металлы продаются по цене, отклоняющейся от рыночной более чем на 20%.

Прежние критерии выявления признаки необычных сделок признаны утратившими силу.

С полным текстом Приказа Вы можете озакомиться в разделе Нормативные документы.

ПРЕСС-СЛУЖБА
СРО "Некоммерческое партнерство
профессиональных участников
фондового рынка Уральского региона"

Смотрите также:

Важная информация

09.09 9 сентября вступают в силу требования к раскрытию информации о деятельности акционерных инвестфондов и управляющих компаний ПИФов вступают в силу.

08.09 "Мегарегулятор - новый шаг в развитии финансового рынка" - интервью руководителя ФСФР России журналу "Аналитический банковский журнал"

08.09 Приказ ФСФР «О внесении изменений в Порядок лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг»

19.08 Проект положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг

11.08 Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 8 июня 2005 г. N 05-20/пз-н

26.03 Вышел одиннадцатый номер "Записок инвесторов" от ООО "Унисон Капитал"

06.05 Вышел шестнадцатый номер "Записок инвесторов" от ООО "Унисон Капитал"

13.05 "Записки инвестора" от ООО "Унисон Капитал": 13й, 14й, 15й выпуски

02.08 Проект новых правил совершения маржинальных сделок профучастниками рынка ценных бумаг

13.07 ВСС подготовил предложения к стратегии развития финансового рынка России

29.06 Добавлены новые нормативные документы

25.08 Интервью О. Вьюгина, главы Федеральной службы по финансовым рынкам

21.06 Вступил в силу приказ ФСФР '"Об утверждении Положения о специалистах финансового рынка'"

15.06 Федеральная служба по финансовым рынкам направила в Правительство Российской Федерации проект Стратегии развития финансового рынка Российской Федерации

10.06 Вступил в силу Приказ ФСФР "Об утверждении стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг".

30.04 На сайте Некоммерческого партнерства профессиональных участников фондового рынка Уральского региона обновлен раздел Нормативные документы

01.07 С 1 июля 2009 г. вступил в силу приказ ФСФР России № 08-40/пз-н от 23 октября 2008 г.

10.06 Вступил в силу Приказ ФСФР "'Об утверждении порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг"'

21.09 Госдума в осеннюю сессию примет поправки к закону о рынке ценных бумаг

15.09 Правительство РФ одобрило поправки в закон о товарных биржах, исключающие для брокерских гильдий возможность выдавать лицензии на создание товарных бирж.

19.09 ФСФР разрешит брокерам активнее кредитовать клиентов

23.09 НАУФОР проведет круглый стол, посвященный вопросам налогообложения операций на финансовом рынке

29.09 Об информации из реестра аттестованных лиц

30.09 ФСФР РФ утвердила новую методику расчета собственных средств профучастников.

03.10 Положение о государственном реестре бюро кредитных историй, требованиях к финансовому положению и деловой репутации участников бюро кредитных историй

06.10 ФСФР России намерена вернуть акции домой через Стратегию развития финансового рынка

11.10 Заместитель Руководителя Федеральной службы по финансовым рынкам Российской Федерации рассказал о планах ФСФР России

14.10 НАУФОР обрела руководителя

17.10 Завершилась VII Всероссийская конференция профессиональных участников рынка ценных бумаг

18.10 ФСФР разработала поправки в Гражданский кодекс, касающиеся срочных сделок.

24.10 Мы будем прилагать силы для развития бизнеса членов НАУФОР - глава ассоциации Алексей Тимофеев

25.10 ФСФР России хочет получить право аннулировать лицензии НПФ

09.11 9 ноября 2005 года в Тюмени прошла встреча профессиональных участников рынка ценных бумаг Западно-Сибирского региона.

10.11 В Екатеринбурге состоялась встреча профучастников Уральского региона

11.11 ФСФР получит право лицензировать деятельность биржевых посредников и биржевых брокеров

22.11 Глава ФСФР выступил за глобализацию

29.11 Олег Вьюгин об эволюции фондового рынка

18.01 Об утверждении Положения о порядке выдачи ФСФР России разрешения на размещение и/или обращение эмиссионных ценных бумаг российских эмитентов за пределами Российской Федерации

18.01 О внесении изменений в Стандарты эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг

18.01 О внесении изменений в Положение о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг

18.01 О внесении изменений в Положение о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг

31.01 ФСФР рассчитывает ввести систему пруденциального надзора на российском финансовом рынке в 2007 году

31.01 ФСФР намерена до конца 2006 года обязать эмитентов РФ, бумаги которых включены в высшие котировальные списки бирж, раскрывать информацию по стандартам МСФО

03.02 "Пруденциальный надзор должен определить единые правила игры для участников рынка и защитить инвесторов" - интервью заместителя руководителя ФСФР России Стрельцова В.Ю.

03.02 Проект приказа ФСФР России «Об особенностях работы регистратора с лицевым счетом доверительного управляющего, осуществляющего только права по ценным бумагам»

22.02 О регистрации изменений в Положение о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг

22.02 О регистрации изменений в Стандарты эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг

01.03 Олег Вьюгин: Кто на бирже хозяин (интервью "Российской газете", 28 февраля 2006 г.)

01.03 О регистрации Положения о порядке выдачи ФСФР России разрешения на размещение и/или обращение эмиссионных ценных бумаг российских эмитентов за пределами Российской Федерации

14.03 «Молчуны» - это застрахованные лица»

17.03 Вторая всероссийская викторина по фондовому рынку среди школьников

24.03 Конференция "Российский фондовый рынок 2006"

05.04 ФСФР и НАУФОР - едины!

11.04 История банкротства в России

13.04 Роль институциональных инвесторов в формировании инвестиционного пространства Уральского региона

19.04 ФСФР внедряет международные стандарты на российский фондовый рынок

20.04 Завтра состоится церемония награждения "Элиты фондового рынка"

24.04 Члены Партнерства названы "Элитой фондового рынка"

12.05 Зарегистрированы изменения в Положение о порядке выдачи ФСФР разрешения на размещение и (или) обращение эмиссионных ценных бумаг российских эмитентов за пределами РФ

23.05 О регистрации Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг

03.08 Интервью заместителя руководителя ФСФР России Владислава Стрельцова агентству ПРАЙМ-ТАСС

18.09 18-19 октября, семинары Бодо Шефера в г. Екатеринбург

19.09 III Федеральный Инвестиционный Форум. Итоговое мероприятие 2006 года на российском рынке капитала 29-30 ноября в Москве

04.10 25 октября. Екатеринбург. Межрегиональный инвестиционный форум "Партнерство. Инвестиции. Перспективы"

04.10 16 октября. Екатеринбург. Программа «Теория и практика корпоративного управления»

11.10 Профучастники обеспокоены появлением мошенников

17.10 Управленческий Форум пройдет в Челябинске 26 октября 2006 г.

10.11 16-17 ноября. Екатеринбург. Конференция "Инвестиционные проекты Большого Урала и их роль в развитии экономики страны"

27.03 В Екатеринбурге пройдет "II Уральская инвестиционная ярмарка"

21.09 В Екатеринбурге пройдет инвестиционная ярмарка

21.09 В Екатеринбурге и Тюмени пройдут Профессиональные практические конференции

12.10 Уважаемые инвесторы!

14.03 Финансовые пирамиды: предотвращение снежного кома

08.09 AIM: короткий путь к компании с капитализацией в миллиард долларов.

10.09 16 сентября в Екатеринбурге состоится Роудшоу Лондонской фондовой биржи

30.04 17 апреля 2009 г. в Екатеринбурге состоялась церемония награждения победителей регионального этапа конкурса НАУФОР «Элита фондового рынка 2008»

01.07 На сайте Некоммерческого партнерства профессиональных участников фондового рынка обновлен раздел Нормативные документы

08.07 На сайте Некоммерческого партнерства профессиональных участников фондового рынка обновлен раздел Нормативные документы

21.07 На сайте Некоммерческого партнерства профессиональных участников фондового рынка обновлен раздел Нормативные документы

22.07 На сайте Некоммерческого партнерства профессиональных участников фондового рынка обновлен раздел Нормативные документы

18.09 13 октября 2009 года в Екатеринбурге состоится вторая Уральская конференция НАУФОР "Российский фондовый рынок"

23.09 О разработке мер по стимулированию развития регионального сегмента российского финансового рынка

23.09 НАУФОР провела опрос о готовности компаний увеличить собственные средства к 1 июля 2010 года

23.09 Уважаемые профучастники!

07.10 На сайте Некоммерческого партнерства профессиональных участников фондового рынка обновлен раздел Нормативные документы

14.10 В Екатерибурге состоялась вторая Уральская конференция НАУФОР

15.10 Вторая Уральская конференция НАУФОР "Российский фондовый рынок 2009": Кризис помог фондовому рынку?

17.11 VI Уральская финансовая ярмарка открылась в Екатеринбурге

09.12 Вышел в свет очередной номер журнала "Вестник НАУФОР" №10

25.02 Аналитические обзоры по облигациям ряда эмитентов от ООО "Унисон Капитал"

25.02 Аналитические обзоры по акциям ряда эмитентов от ООО "Унисон Капитал"

25.02 "Записки инвестора" от ООО "Унисон Капитал"

02.03 Вышел очередной номер "Записок инвестора" от ООО "Унисон Капитал"

04.03 Вышел восьмой номер "Записок инвестора" от ООО "Унисон Капитал"

12.03 Вышел девятый номер "Записок инвестора" от ООО "Унисон Капитал"

23.03 Вышел десятый номер "Записок инвесторов" от ООО "Унисон Капитал"

06.04 Вышел двенадцатый номер "Записок инвесторов" от ООО "Унисон Капитал"

08.04 Большой распил

09.04 Федеральная служба по финансовым рынкам готова запретить рекламу "финансовых пирамид"

15.04 Аналитический обзор по акциям ОАО "Ставропольэнергосбыт" от ООО "Унисон Капитал"

19.04 Аналитический обзор и рекомендации по ОАО "ЮтЭйр" от ООО "Унисон Капитал"

19.04 Аналитический обзор и рекомендации по ОАО "Сибнефтегеофизика" от ООО "Унисон Капитал"

26.04 Аналитический обзор и рекомендации по ОАО "МРСК Северного Кавказа" от ООО "Унисон Капитал"

28.04 Аналитический обзор и рекомендации по ОАО "КамГЭСэнергострой" от ООО "Унисон Капитал"

17.05 "Записки инвестора" от ООО "Унисон Капитал": выпуск от 7 мая 2010 г.

17.05 "Записки инвестора" от ООО "Унисон Капитал": выпуск от 14 мая 2010 г.

20.05 19 мая 2010 г. в Екатеринбурге состоялась церемония награждения победителей регионального этапа конкурса НАУФОР «Элита фондового рынка 2009»

24.05 "Записки инвестора" от ООО "Унисон Капитал": выпуск от 21 мая 2010 г.

04.06 На сайте Некоммерческого партнерства профессиональных участников фондового рынка обновлен раздел Нормативные документы

31.01 Объявлен конкурс "Финансовый рынок. Сбережения. Инвестиции".

09.02 Уральский банк реконструкции и развития 15 февраля 2011 г. проводит семинар «Экспорт-импорт 2011. Таможенное регулирование, эффективные финансовые инструменты и валютные операции».

11.04 Брокерский дом «ОТКРЫТИЕ» расширяет свое присутствие на Урале

22.06 Минюст зарегистрировал приказ ФСФР о нормативах достаточности собственных средств профучастников рынка ценных бумаг

11.07 Профессиональный праздник российского финансового сообщества "День финансиста 2011"

30.08 Что означает кредитный рейтинг компании?

13.09 Игра в брокера

13.09 ФСФР: исключение участников валютного рынка из списка инсайдеров преждевременно

21.10  Издана книга А.А.Мецгера и А.В. Первушиной "Корпоративное управление"

07.11 17 ноября в Москве состоится VIII ежегодный Федеральный инвестиционный форум

10.11 С 21 октября свидетельства о прохождении целевого инструктажа ПОД/ФТ будут выдаваться после прохождения тестирования

13.12 Новый выпуск "Вестника НАУФОР" от ноября 2011 года

29.03 Программа подготовки профессиональных трейдеров "Я трейдер"

02.03 О проекте Федерального закона N 652159-6 «О саморегулируемых организациях в сфере финансовых рынков».

08.03 О смене названия Ассоциации и контактного телефона.

06.04 Наши координаты